最新岗位自查风险点 合规管理风险防控自查分岗位报告(精选5篇)

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岗位自查风险点篇一

岗位自查风险点篇二

职责制度

二〇一一年六月二十日

廉政风险防控机制建设岗位职责制度

茂县监察局关于全面启动廉政风险防控《中共茂县纪委、根据

号）文件精神，为进[2011]13（茂纪委机制建设工作的实施方案》

政风险岗位职责制度。

一、工作制度

项规章制度。2、按照岗位职责，各司其职，恪尽职守，扎实工作，吃苦耐

做好本股室和全局的卫生工作，按照卫生制度和值日安排，的活动。

保持工作环境的整洁、优美、舒畅。、做好信访接待工作，对上级业务部门的来信来函、职工的7 来访咨询，要热情接待、认真解答、从速办理，抓好落实。、发文或转发上级文件，由各股室负责起草，办公室审定，8 主管局长审核批准后下发。、各股室复印、打印文件、材料、报表、帐册，一般在本局9 办公用品由打印，确需到各摊点印制的材料，请示分管领导同意。

局办公室统一购买、发放。

二、会议、学习制度

局党组会议（一）

1、贯彻执行上级党委、党组的重大方针、政策，制定本局党

组的工作计划和实施方案。、讨论研究局机关的组织、思想、作风建设。2、讨论审定以党组名义向机关党工委、政府党组以及上级有 3 关部门的请示、报告、重要文件。

局领导办公会议（每月召开一次，根据工作需要可随（二）

时召开）、传达、学习和讨论贯彻中央、省、州、县以及省、州发改1 委的重要指示和决定，研究审定贯彻落实措施。、传达贯彻上级业务部门召开的专业性会议精神和有关业务2 性文件。、研究决定各股室人员的调整和职责分工事项。3、以局名义发布的文件以及向上级的请示、报告和较重要的4 工作内容等。、分管领导不便单独处理及需要协调和急需完成的工作。5、讨论工作中的重大政策调整意见和全局性的工作部署，审6 议本局作出的重要决定。、听取局各股室重要工作情况汇报，审定行政工作中的重要7 问题。、审议全年建设工作要点、工作总结、讨论决定上报县委、8 州发改系统的重要报告以及请示上县政协和省、县人大、县政府、级的重要事项和重要政策业务问题。、审议本年茂县建住领域工程建设情况及下一年建住领域工9 程建设的工作计划，检查执行情况并决定采取的重要措施。目标考核结果和奖惩、研究、审议局机关公务员年度考核、10 实施办法。、汇报上月工作情况，安排部署下周工作。11、需要讨论决定的其它重要事项。12 局务会议（三）、传达党中央和国务院、省委和省政府、州委、州政府及县 1 委、县政府的重要决定、重要会议精神。、讨论通过全局工作计划、总结，部署全局性的工作、检查。2、研究阶段性的工作任务。3、讨论建设工作的重大业务活动，听取工作汇报、意见和建4 议，协调各部门之间的工作。、讨论涉及全局有关方面的重要问题。5、通报局内重大事项督察督办情况。6、需经局务会研究的事项。7（四）学习制度、各类会议的召开，均由办公室负责通知召集。1、领导指派或委托办公室安排参加各类会议的人员，须按时2 做好记录，要认真听取会议精神，不得擅自不到或中途退场。参加，会后及时向局领导汇报。、每月第二周星期五为全局的政治、业务集中或自学时间，3 做好笔记，全体同志都要自觉参加学习，保证学习撰写心得体会，的效果，集中学习时间无特殊情况一律不得请假。

行风建设、机关效能建设制度 三、（一）集体形象、个人形象要求、集体形象要求1 政治坚定，作风正派；坚持原则，秉公办事；爱岗敬业，清 正廉洁；诚实守信，热情服务；团结协作，与时俱进。、个人形象要求2）仪表仪容。仪表稳重大方，穿着整洁得体。1（）行为举止。与人交谈，要诚恳、热情，一般应讲普通话。2（以接待来访和办事人员，与人交往或接听电话，用语要文明礼貌。

认真，行为举止文明规范，严禁打闹嬉笑，高声喧哗，不在办公场

所吃零食、打牌、下棋、玩电脑游戏。中午严禁饮酒。）环境卫生。保持办公场所整洁卫生，不随地吐痰，不乱4（张墙上勿随意钉钩和悬挂物品，扔杂物。办公用品摆放美观有序，贴物应整洁协调。）勤政自律。廉洁自律，不乱用职权，不吃、拿、卡、要、5（报，不向服务对象索取好处。

（二）健全五项制度，优化行业作风

在行风建设中，为进一步提公示制。一是重点健全五项监督制度：

全面推行公示制。具体做到机关高工作效率，实现公开透明办公，办公桌上摆大门内醒目处设立机关工作流程图和领导干部分工图，切实解决机关中存设立举报电话。放公示牌，机关外宣挂公示栏、在的门难进、脸难看、事难办以及生、冷、硬、横、推、拖现象，每位机关干部职工对上首问责任制。二是树立发改局的良好形象。

释清楚。对不属于自己职责范围的要负责介绍给所负责人予以办

任务目标、完成标准、办结时限。并在具体运作中实行全程公开，及时向社会、向群众公布办结情况，强化社会与群众的跟踪监督，对于因干部职工个责任追究制。四是确保办理事情的质量和时效。

人失职、渎职、滥用职权破坏了部门形象的，要坚决追究责任。谁

村、企业解决实际困难，不求到乡村、企业次数多少，只求为乡村

为企业解决的实际为基层群众办的实事多少，发展做的贡献大小，困难多少。真正做到：目标在一线明确，政策在一线落实，形象在一线树立，素质在一线提高，问题在一线解决，实绩在一线定格。

服务企业的实践中获得提高自身的不竭动服务群众、从服务基层、力。

（三）创建学习型、服务型机关，切实转变工作作风

整合学习教育内容，突出三个重点（思想理论、知识能力、职业道、实施、抓好三个载体（机关学习日、集中培训班、自学笔记）德）

（大局意识、创新意识、服务意识、窗口意努力强化“五种意识”，不断提高三种能力（综合调研、协调办事、文字识、表率意识）

（培树优良作风，开展优质服务，创，力争实现“三优”语言表达）建优秀业绩）。

（回答或解释问题清楚、指引去各项业务工作中做到“两清”、解决问题诚心）回答问题耐心、（接待咨询热心、“三心”、向清楚）

（说好每“五个一”、（门好进、脸好看、话好听、事好办）“四好”

示每月考勤结果，促进相互监督。、上下班考勤统一由行政办公室考核，领导定期或不定期对2 准点上下班以县政府规定的各股室职工上下班情况进行抽查督促。

分钟内到岗为准点上班，10分钟为准，上班后10上下班时间前后

分钟内离开则为准点下班，提10分钟后到岗则为迟到；下班前10

假天数，请假性质等，如请假性质为“病假”的还需出具有关医院

。病情证明）、请假条经本人认真填写后按照管理权限由股室负责人、分6 天以上由局3天内分管局长批准，3管局长、局长分别签署意见（，然后交行政办公室登记备案。长批准）1、经批准同意的请假条于请假前7天交行政办公室留存；在假期结束的次日办理销假手续。、副局长请假须经局长批准，并按照县委相关规定办理。8、局长、副局长外出开会或调研必须告知办公室，并详细说9 明地址、事项和相应联系方式。

按管理权限告知下基层或外出办事，、工作人员离开机关，10 领导同意，并报办公室备案。

保证通讯畅通，小时开通手机，24全体干部职工必须保持、11 更换手机号码应及时告知行政办公室。

涉及相关股室或局领导局内安排的集体活动和公务活动，、12

如遇特殊情况必须赂不得无故缺度，安排的相关人员须积极参加，凡无正当理分管局长、局长请假，经局长和分管局长同意后方可。

由无故缺席的股室或个人，按照有关规定进行处理。年底对单位每月公示，、办公室对考勤结果实行按月汇总，13 职工职工在岗天数、请假天数及性质、工休假天数、迟到、早退、旷工天数等进行总结算，作为职工本人年终考核的依据。、全体工作人员要严格要求自己，认真履行请销假制度，局14 年终根据出勤情况酌情实施奖惩。

五、财务制度

报局长审批签字后，由办公室办理。、工作人员因公出差，按实际需要由局长审批签字，出差返7 回单位要在一周内结清费用，不得拖欠公款。又厉行节约的原则，服务周到，、接待宾客坚持既态度热情、8 办公室按有关规定统一安排接待。

六、车辆管理制度

工作人员工作使用。主要供局领导、我局现有公车二十辆，1、为便于管理，局领导、各股室除急用车外，均应提前通知2 如办公室，由办公室根据情况预先统一安排，并填写出车登记卡，无特殊情况一般不予派车。

3、因车辆故障和司机特殊情况原因不能出车时，司机要及时

司机不得拒绝、如无特殊情况，以便提前作出安排。向办公室说明，怠工。司机要自觉增强节约观念，严禁公车私用或开人情车。、司机要严格遵守《道路交通管理条例》和各项安全操作规4 程，践行“安全第一，节约光荣”的宗旨。自觉爱护车辆，经常进 行检查、维修、保养，保持车辆的清洁卫生。

办公室无人时要随时锁门。、工作人员要爱护楼内外的各种设施，不得随意破坏，否则4 照价赔偿。、节假日期间，工作人员值班统一由办公室安排，值班人员5 发生责任事故的，后果由值班人一经确定，不得擅自离岗或脱岗，员承担。

职业道德规范

一、政治坚定，思想解放，务实创新，转变作风；

二、围绕大局，服务基层，牢记宗旨，办事秉公；

三、科学管理，依法行政，勤政廉洁，品行端正；

四、团结协作，民主集中，勤奋敬业，业务精通；

五、开拓进取，提高效能，与时俱进，共建文明。

服 诺 承 务

务实高效的良好形象。

会公开，做到畅通监督渠道，保证群众的知情权。

岗位自查风险点篇三

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力;通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

予办理、消极办理，借机吃拿卡要;擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利;违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣;凭借行政许可职权为亲友经商

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的

前置条件。

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险;执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险;如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢?庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定;

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法;

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏;

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效;

6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我

保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生;

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知;

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录;

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，

有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

岗位自查风险点篇四

接到总部转发的xx集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：

1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规制度。

2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。

1、收入方面：收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现象。

2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象。

项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大支出范围现象，所有项目支出均合法合规。

1、现金的管理：现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核对，确认无误后结账。

2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

3、银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。

5、财务印章管理：财务专用章及法人章分别由二位副经理负责保管，非经单位负责人同意，不得携章出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务章外借。

6、银行印签和空白凭证的管理：银行印签和空白凭证没有同一人保管。

7、严格实行责任追究：财务人员对工作认真负责，一丝不苟，严守职业道德。因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责任人自行承担。

总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠，对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。

文档为doc格式

岗位自查风险点篇五

按照街道纪委的部署要求，进一步加强社区党风廉政建设，促进社区基层干部廉洁履行职责，推动社区科学发展，建设高素质的社区基层干部队伍，我社区组织学习了《农村基层干部廉洁履行职责若干规定（试行）》。

通过学习《规定》中"五个禁止"和"二十二个不准"，填补了以往没有专门针对农村基层干部廉洁履行职责的制度空白，对于健全和完善党员干部的行为规范制度体系，解决农村基层干部履职中出现的各种不廉洁、不规范问题，巩固党的执政基础，保持党纪法规建设同步推进，形成加强农村基层组织建设和干部队伍建设的整体合力，推动农村经济和谐发展具有十分重要的意义，在认真学习的基础上，结合我社区的工作实际，自查如下：

坚持"以学习促提升、以自查促整改、以实践求实效"的原则，深入学习领会精神实质，自觉把"五个禁止""二十二个不准"要求融入到具体社区工作中，严以律己，忠诚履职，个人执行《规定》总体良好。

1、坚持"知"与"行"结合

逐条学习《规定》，全面、准确、深入领会其精神实质，将形成的理念用于实践，做到知行合一。在学习中对照检查"五个禁止"和"二十二个不准"执行情况，主动及时纠正发现的问题和不足，在工作、生活和社会交往中自觉践行廉洁履职，真正做一个为民、务实、清廉的社区工作者。

2、坚持"自律"与"他律"结合

严格按照《规定》要求和规定，进一步规范自身行为，时时提醒自己，处处要求自己自觉遵守《规定》。

3、坚持"尽心"与"尽职"结合

自觉用科学发展观武装自己，坚持把发展作为第一要务，全心全意为人民服务，坚持清正廉洁，树立良好作风，创新发展思维，在本职岗位上争创一流业绩。勤于思考，从普遍性问题中发现和找到规律性的东西，总结和提炼经验性做法，用以解决发展中的矛盾、前进中的难题、工作中的症结。

通过对照"五个禁止""二十二个不准"，深入开展自查，我在思想作风、工作作风等方面存在以下不足：

1.缺乏有的意识和自觉性

在自身修养方面要求不够严格，标准不高，为人民服务的宗旨意识有所淡化。

2.学习有所欠缺

在实际学习过程中，往往出现因为认识不足疏于学习、事物繁忙难以集中时间学习、学习缺少系统性。

3.开展批评和自我批评不够

在思想、工作、作风上暴露一些问题，有其客观因素，也存在主观认识原因，主要表现在重事务，轻学习。习惯从客观上强调工作忙、任务重，没有处理好工作与学习之间的关系。

1.加强自身修养，牢固树立宗旨意识

继续认真学习《规定》，时刻以《规定》中的标准作为工作处事的原则。不断加强理论学习，夯实自身思想政治基础，加强自身修养，时刻把人民群众的利益放在第一位，做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋。

2.自觉接受群众监督，保持艰苦奋斗本色

按照《规定》中"五个禁止"、"二十二个不准"的要求，做到头脑清醒，政治坚定；做到清正廉洁，以身作则，严格按照规定和制度办事。在实际工作中坚持原则、秉公办事、公私分明，坚持严以律己，宽以待人。虚心听取人民群众的批评意见，自觉接受人民群众的监督。

3.进一步增强法纪意识，做遵纪守法的模范

在今后的社区工作中，我将以《规定》为准则，继续严格遵守组织纪律，严格要求自己，努力克服自己存在的问题和不足，在工作中严格按照"五个禁止"、"二十二个不准"，履职尽责，为社区建设贡献自己的力量。